2024年，券商经纪业务违规事件频发，监管部门开出超200张罚单，其中近四成涉及经纪业务。84张罚单涉及48家券商，中信、华泰、招商等大型券商均榜上有名。
违规行为类型多样，但主要集中在营销、实名制、适当性管理等方面。一些券商甚至出现将营销任务下发给风控合规、技术等非营销岗位员工的情况，如东方证券、中国银河证券、恒泰证券等。此外，部分券商违规委托第三方进行客户招揽，甚至向第三方返佣，例如长江证券、招商证券等。在营销方面，部分券商微信公众号推送营销信息不当，或对客户服务微信群、朋友圈营销管理不足，例如中信证券、民生证券等。
一些券商利用互联网平台拓客，但合规管理不足，例如国信证券、招商证券、天风证券等。部分券商网络直播展业未报备，投资建议缺乏合理依据，例如中天证券。国融证券甚至出现投资顾问安排他人顶替开展网络投顾业务的情况。
此外，帮助客户“作弊”也是常见违规行为，例如中信证券、光大证券等券商员工向客户提供开户或风险测评答案。9家券商在投资权限开通环节存在违规，协助客户通过知识测试。实名制管理不到位也是问题频发区，申万宏源、中信证券、国信证券等券商均因场外衍生品业务被罚，原因是账户使用实名制管理不到位。中国银河、长江、东海、财信等券商也因未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责被罚。信达证券、中信证券镇江分公司、光大证券南京分公司也存在类似问题。
总而言之，2024年券商经纪业务违规事件暴露出部分券商在合规管理方面的严重不足，监管部门的严厉处罚也警示行业需加强合规建设，防范风险。
